非法吸收公眾存款案（免于刑事處罰條件之成就）
發(fā)布時(shí)間：2020/6/14 20:16:00瀏覽次數(shù)：3897
【案情簡(jiǎn)介】
江蘇某公司在沒(méi)有獲取金融許可證的情形下，以1.5%、2%、2.5%不等的月利息和分紅為回報(bào)，吸收馬培成等165人投資江蘇某公司的東大種植基地、浦南南美對(duì)蝦養(yǎng)殖基地、贛榆中華鱘養(yǎng)殖基地，非法吸收公眾存款人民幣330萬(wàn)元。直接負(fù)責(zé)人（法定代表人）申某某全部參與。2015年5月6日，被告單位江蘇某公司法定代表人申某某至南通公安局崇川分局投案，到案后，如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。
1、所吸收存款主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
2、及時(shí)清退了全部所吸收資金（因被告單位能及時(shí)給付利息，部分投資人不愿意提前接收償還，通過(guò)大量工作，將所吸收資金大部分清退。因有極少數(shù)聯(lián)系不上的投資人，另在公安機(jī)關(guān)存放50萬(wàn)元作為清退保證金）。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告單位江蘇某公司違反國(guó)家金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序；被告人申某某作為被告單位江蘇某公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為已經(jīng)觸犯《中華人民共和國(guó)》第一百七十六條的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，被告單位江蘇某公司直接負(fù)責(zé)的主管人員被告人申某某自動(dòng)投案……可以從輕或減輕處罰。
【辦案思路】
辯護(hù)人認(rèn)為依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第四款第三項(xiàng)“非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，能夠及時(shí)清退所吸收資金，可以免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理”之規(guī)定。只要能夠證明所吸資金全部用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在起訴之前能夠全部清退所吸資金，則被告人是有免予刑事處罰的空間的。
一、辯護(hù)人要求被告人：
1、將能夠證明用于經(jīng)營(yíng)的證據(jù)全部提供給公安機(jī)關(guān)。
2、要求被告單位將所吸收資金全部退還給投資人。
二、審查起訴過(guò)程中：
辯護(hù)人及時(shí)與公訴人溝通，除口頭陳述觀(guān)點(diǎn)外，提交了書(shū)面律師意見(jiàn)，希望能在審查起訴時(shí)能夠不起訴。遺憾的是，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為吸收存款金額巨大，最終沒(méi)有采納辯護(hù)人不起訴的意見(jiàn)，只是建議從輕或減輕處罰。
【裁判結(jié)果】
辯護(hù)人及時(shí)與承辦法官溝通，反復(fù)陳述了辯護(hù)觀(guān)點(diǎn)，提前向法官提交了辯護(hù)詞。法院采納了辯護(hù)人辯護(hù)意見(jiàn)，判決“被告人申某某犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰?！?br />
【辯護(hù)詞節(jié)選】
……
五、本案被告單位及直接負(fù)責(zé)人申某某可以免予刑事處罰
1、被告人申某某系自首；
2、犯罪情節(jié)較輕
1）所吸收存款主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
2）已經(jīng)清退了全部所吸收資金；
……
5、如果說(shuō)本案被告人申某某被判刑，會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。這一點(diǎn)也懇請(qǐng)法庭予以關(guān)注。
被告人申某某投資經(jīng)營(yíng)的公司是某區(qū)重點(diǎn)扶持企業(yè)，在當(dāng)?shù)赜绊懞艽?，這一點(diǎn)也懇請(qǐng)法庭予以關(guān)注。
【辦案心得】
1、受理本案后，辯護(hù)人及時(shí)與偵查機(jī)關(guān)、公訴人、承辦法官溝通，陳述辯護(hù)人的觀(guān)點(diǎn)。
2、在大多數(shù)投資人不愿意提前接受清退的情形下，通過(guò)耐心的工作，使得他們?cè)敢饨邮芮鍍敗ａ槍?duì)極少數(shù)投資人故意失聯(lián)的情形，提出在偵查機(jī)關(guān)存在50萬(wàn)元保證金的建議，致使公訴人在起訴時(shí)認(rèn)定吸收存款已經(jīng)清退這一事實(shí)，為免于刑事處罰奠定了基礎(chǔ)。
非法吸收公眾存款案（免于刑事處罰條件之成就） 季翔
江蘇某公司在沒(méi)有獲取金融許可證的情形下，以1.5%、2%、2.5%不等的月利息和分紅為回報(bào)，吸收馬培成等165人投資江蘇某公司的東大種植基地、浦南南美對(duì)蝦養(yǎng)殖基地、贛榆中華鱘養(yǎng)殖基地，非法吸收公眾存款人民幣330萬(wàn)元。直接負(fù)責(zé)人（法定代表人）申某某全部參與。2015年5月6日，被告單位江蘇某公司法定代表人申某某至南通公安局崇川分局投案，到案后，如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。
1、所吸收存款主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
2、及時(shí)清退了全部所吸收資金（因被告單位能及時(shí)給付利息，部分投資人不愿意提前接收償還，通過(guò)大量工作，將所吸收資金大部分清退。因有極少數(shù)聯(lián)系不上的投資人，另在公安機(jī)關(guān)存放50萬(wàn)元作為清退保證金）。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告單位江蘇某公司違反國(guó)家金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序；被告人申某某作為被告單位江蘇某公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為已經(jīng)觸犯《中華人民共和國(guó)》第一百七十六條的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，被告單位江蘇某公司直接負(fù)責(zé)的主管人員被告人申某某自動(dòng)投案……可以從輕或減輕處罰。
【辦案思路】
辯護(hù)人認(rèn)為依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第四款第三項(xiàng)“非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，能夠及時(shí)清退所吸收資金，可以免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理”之規(guī)定。只要能夠證明所吸資金全部用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在起訴之前能夠全部清退所吸資金，則被告人是有免予刑事處罰的空間的。
一、辯護(hù)人要求被告人：
1、將能夠證明用于經(jīng)營(yíng)的證據(jù)全部提供給公安機(jī)關(guān)。
2、要求被告單位將所吸收資金全部退還給投資人。
二、審查起訴過(guò)程中：
辯護(hù)人及時(shí)與公訴人溝通，除口頭陳述觀(guān)點(diǎn)外，提交了書(shū)面律師意見(jiàn)，希望能在審查起訴時(shí)能夠不起訴。遺憾的是，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為吸收存款金額巨大，最終沒(méi)有采納辯護(hù)人不起訴的意見(jiàn)，只是建議從輕或減輕處罰。
【裁判結(jié)果】
辯護(hù)人及時(shí)與承辦法官溝通，反復(fù)陳述了辯護(hù)觀(guān)點(diǎn)，提前向法官提交了辯護(hù)詞。法院采納了辯護(hù)人辯護(hù)意見(jiàn)，判決“被告人申某某犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰?！?br />
【辯護(hù)詞節(jié)選】
……
五、本案被告單位及直接負(fù)責(zé)人申某某可以免予刑事處罰
1、被告人申某某系自首；
2、犯罪情節(jié)較輕
1）所吸收存款主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
2）已經(jīng)清退了全部所吸收資金；
……
5、如果說(shuō)本案被告人申某某被判刑，會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。這一點(diǎn)也懇請(qǐng)法庭予以關(guān)注。
被告人申某某投資經(jīng)營(yíng)的公司是某區(qū)重點(diǎn)扶持企業(yè)，在當(dāng)?shù)赜绊懞艽?，這一點(diǎn)也懇請(qǐng)法庭予以關(guān)注。
【辦案心得】
1、受理本案后，辯護(hù)人及時(shí)與偵查機(jī)關(guān)、公訴人、承辦法官溝通，陳述辯護(hù)人的觀(guān)點(diǎn)。
2、在大多數(shù)投資人不愿意提前接受清退的情形下，通過(guò)耐心的工作，使得他們?cè)敢饨邮芮鍍敗ａ槍?duì)極少數(shù)投資人故意失聯(lián)的情形，提出在偵查機(jī)關(guān)存在50萬(wàn)元保證金的建議，致使公訴人在起訴時(shí)認(rèn)定吸收存款已經(jīng)清退這一事實(shí)，為免于刑事處罰奠定了基礎(chǔ)。
非法吸收公眾存款案（免于刑事處罰條件之成就） 季翔